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[华林证券(002945),股票吧]在1月3日报道称,美国证券交易委员会说:“华林证券有限公司,Ltd.已收到“关于商业活动限制的决定”。对于违规行为,中国证监会已决定对公司采取行政监督措施,以限制三个月内各种业务规模的增长。 7起严重违规 根据公告,华林证券共有七次违规。详细如下。 首先,公司的公司章程和各种系统没有规定内部控制职能之间的责任划分。 其次,如果高级管理层和下属受到重视,则合规总监将不会发布书面的合规评估意见。 第三,子公司的合规管理不足,例如不对子公司进行合规检查,主要在母公司办公室,不将合规官分配给替代子公司,也不将合规官分配给私募股权子公司等等 第四,对于涉及重大风险或违反法规的责任部门或负责部门,例如投资银行和企业,不承担任何责任。 第五,公司董事会,监事会和经理中的许多职位由具有相关关系的人担任,一些重要职位也由一个人(代表)担任。因为保项目投资可行性报告留了它们,所以很难在公司内部形成有效的监督和制衡。 第六,总经理林立,除了在公司中的职务外,还拥有深圳立业集团有限公司。,Ltd.他还曾担任过四家公司的董事。 第七,监事会主席的任命不符合《宪法》第195条的要求,并且公司董事会的权力不明确。 中国证监会指出,上述情况违反了《证尚荣医疗股票券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第21、24、27条和《证券公司董事,监事和高级管理人员》。我说资格监督措施第37条,《证券公司内部控制准则》第7条和《证券公司合规管理实施指南》第20条规定内部控制和治理不当。反映了结构。声音根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,您将采取行政监督措施,限制三【玖富万卡】个月内各种业务规模的增长。